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证券从业《基础知识》冲刺辅导(1)


小考点(1)

  1、1918年成立了北平证券交易所;

  2、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。

  3、l990年l2月l9日和1991年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。

  4、1998年12月人大常委会通过《中华人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施,标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。

  小考点(2)

  1、1982年1月,中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

  2、1984年11月,中国银行在东京公开发行200亿日元债券,标志着中国正式进入国际债券市场。

  3、1993年9月,财政部首次在日本发行了300亿日元债券,标志着我国主权外债发行的正式起步。

  小考点(3)

  1、1982年,日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。

  2、1995年5月,中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司,成为我国首个中外合资证券公司。

  3、2003年5月27日,瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。

  截至2008年12月,已有76家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。 

  考点(4)---5年过渡期(5点)

  1、外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。

  2、外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。

  3、允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49%。

  4、加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过1/3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销,从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金。

  5、允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务,包括信用查询与分析,投资与有价证券研究与咨询,公开收购及公司重组等;对所有新批准的证券业务给予国民待遇,允许在国内设立分支机构。

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更新时间2022-03-13 10:57:35【至顶部↑】
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